2017年度武汉市武昌区档案局部门决算

　　2017年度武汉市武昌区档案局部门决算

　　2018年10月22日

       目    录

　　第一部分  武汉市武昌区档案局概况

　　一、部门主要职能

　　二、部门决算单位构成

　　三、部门人员构成

　　第二部分  武汉市武昌区档案局2017年度部门决算表

　　一、收入支出决算总表(表1)

　　二、收入决算表(表2)

　　三、支出决算表(表3)

　　四、财政拨款收入支出决算总表(表4)

　　五、一般公共预算财政拨款支出决算表(表5)

　　六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表(表6)

　　七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表(表7)

　　八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表(表8)

　　第三部分  武汉市武昌区档案局2017年度部门决算情况说明

　　一、收入支出决算总体情况说明

　　二、收入决算情况说明

　　三、支出决算情况说明

　　四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

　　五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

　　六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

　　七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

　　八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况说明

　　九、关于2017年度预算绩效情况说明

　　十、其他重要事项的情况说明

　　第四部分  2017年重点工作完成情况

　　第五部分  名词解释

　　第一部分  武汉市武昌区档案局概况

• 部门主要职能

　　（一）贯彻执行档案工作的法律法规和方针政策，建立健全档案工作规章制度；

　　（二）制定并组织实施档案工作发展规划或计划；

　　（三）对各类文件材料的形成、积累和归档工作进行监督和指导，对本行政区域内的档案工作进行监督和指导，依法查处档案违法行为；

　　（四）收集和接收本馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案；

　　（五）负责档案信息化工作并统筹本行政区域内的档案信息一体化工作，推动传统载体档案数字化和电子文件、电子档案规范管理；

　　（六）采取各种形式开发档案资源，做好政府信息公开工作，为社会利用档案资源提供服务；

　　（七）负责组织档案业务交流和档案工作人员培训，开展档案宣传、教育活动；

　　（八）对档案工作中取得突出成绩的部门或个人，提出表彰奖励建议；对违反档案管理要求的部门或个人，提出处理建议。

        公开咨询电话：88936320

　　二、部门决算单位构成

　　从决算单位构成来看，武汉市武昌区档案局部门决算由单位本级决算组成。其中：参照公务员法管理事业单位1个。

　　三、部门人员构成

　　武汉市武昌区档案局总编制人数9人，其中：行政编制0人，事业编制9人(其中：参照公务员法管理9人)。在职实有人数8人，其中：行政0人，事业8人(其中：参照公务员法管理8人)。

　　离退休人员6人，其中：离休0人，退休6人。

　　第二部分  2017年度部门决算表

　　第三部分  武汉市武昌区档案局2017年度部门决算情况说明

　　一、2017年度收入支出决算总体情况说明

　　2017年度收、支总计448万元。与2016年相比，收、支总计各增加58万元，增长14.87 %。主要原因是政策性调整、项目调整等。

　　二、2017年度收入决算情况说明

　　2017年度本年收入合计448万元。其中：财政拨款收入448万元，占本年收入100.00%。

　　三、2017年度支出决算情况说明

　　2017年度本年支出合计448万元。其中：基本支出285万元，占本年支出63.62%；项目支出163万元，占本年支出36.38%。

　　四、2017年度财政拨款收入支出决算总体情况说明

　　2017年度财政拨款收、支总计448万元。与2016年相比，财政拨款收、支总计各增加58万元，增长14.87%。主要原因是政策性调整、项目调整等。

　　五、2017年度一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

　　（一）财政拨款支出决算总体情况。

　　2017年度财政拨款支出448万元，占本年支出合计的100.00%。与2016年相比，

财政拨款支出增加58万元，增长14.87%。主要原因是政策性调整、项目调整等。

　　（二）财政拨款支出决算结构情况。

　　2017年度财政拨款支出448万元，主要用于以下方面：一般公共服务（类）支出398万元，占88.84%；医疗卫生与计划生育支出25万元，占5.58%；住房保障支出25万元，占5.58%。

　　（三）财政拨款支出决算具体情况。

　　2017年一般公共预算财政拨款支出年度预算为448万元(包括年初部门预算、基本建设等专项资金、上级下达的专项转移支付资金及年初结转和结余资金等)，支出决算为448万元，完成年度预算的100.00%。其中：基本支出285万元，项目支出163万元。项目支出主要用于档案保护费84万元，主要用于档案馆馆藏档案、资料、光盘、照片及实物等各种载体档案的日常整理保护工作；馆藏纸质档案的修复修裱工作；开展档案编研，举办档案专题展览、制作视频资料;数字档案馆建设费79万元，主要用于数字档案馆原有系统数据无损转换、迁移导入；建立完善数字档案馆信息存储管理平台；对存量纸质档案进行整理、扫描、图像处理、建库、挂接等，加快档案全文数字化加工工作。

　　1.一般公共服务支出(类)。年度预算为398万元，支出决算为398万元，完成年度预算的100.00%。

　　2. 医疗卫生与计划生育支出(类)。年度预算为25万元，支出决算为25万元，完成年度预算的100.00% 。

　　3. 住房保障支出(类)。年度预算为25万元，支出决算为25万元，完成年度预算的100.00%。

　　六、2017年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

　　2017度一般公共预算财政拨款基本支出285万元，其中，人员经费267万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、其他社会保障缴费、伙食补助费、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、其他工资福利支出、离休费、退休费、退职(役)费、抚恤金、生活补助、救济费、医疗费、助学金、奖励金、生产补贴、住房公积金、提租补贴、购房补贴、物业服务补贴、其他对个人和家庭的补助支出；公用经费18万元，主要包括：办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国(境)费、维修(护)费、 租赁费、会议费、培训费、公务接待费、专用材料费、被装购置费、专用燃料费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费用、 税金及附加费用、其他商品和服务支出、办公设备购置、专用设备购置、信息网络及软件购置更新、公务用车购置、其他交通工具购置、其他资本性支出、企业政策性补贴、事业单位补贴、其他对企事业单位的补贴。

　　七、2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

　　(一)“三公”经费的单位范围

　　武汉市武昌区档案局有一般公共预算财政拨款预算安排“三公”经费的单位包括武汉市武昌区档案局本级1个参公事业单位。

　　(二)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况

　　2017年度“三公”经费财政拨款年度预算数为1.80万元，支出决算为0万元，为预算的0%，其中：

　　1.因公出国(境)费用支出决算为0万元，为预算的0%，比预算增加(减少)0.00万元，主要原因是2017年度无因公出国（境）费用支出。

　　2.公务用车购置及运行维护费支出决算为0万元，完成预算的0%；其中：

　　(1)公务用车购置费0万元，为预算的0%，比预算增加(减少)0.00万元，主要原因是2017年度无公务用车购置费用。本年度购置(更新)公务用车0.00辆，年末公务用车保有量0.00辆。

　　(2)公务用车运行维护费0万元，为预算的0%，比预算增加(减少)0.00万元，主要原因是自2016年公车改革后，没有公车运行维护费用的支出。其中：租车费 0 万元；燃料费 0 万元；维修费 0 万元；过桥过路费 0 万元；保险费 0 万元；安全奖励费用 0 万元；其他等 0 万元。

　　3.公务接待费支出决算为0万元，为预算的0%，比预算减少1.80万元，主要原因是严格执行中央“八项规定”严格控制公务接待支出。

　　2017年执行公务和开展业务活动开支公务接待费 0 万元。其中：国际访问 0 万元，主要用于 0 的接待工作 0 批次0人次(其中：陪同 0 人次)；大型活动 0 万元，主要用于 0 的接待工作0批次0人次(其中：陪同0人次)；外省市交流接待0万元，主要用于0的接待工作0批次 0 人次(其中：陪同 0人次)；及  等接待活动 0万元，主要用于 0的接待工作 0 批次0人次(其中：陪同0人次)。

　　2017年度“三公”经费财政拨款支出决算数比2016年减少1万元，降低100.00%，其中：公务用车购置及运行费支出决算减少1万元，降低100.00%,公务接待支出决算减少0.00万元，降低0%。公务用车购置及运行费支出决算减少的主要原因是2017年度没有公务用车购置及运行费用的支出，公务接待支出决算减少的主要原因是严格执行中央“八项规定”严格控制公务接待支出。

　　八、2017年度政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况

　　2017年政府性基金预算财政拨款上年结转和结余0.00万元，本年收入0.00万元，本年支出0.00万元，年末结转和结余0.00万元。

　　九、关于2017年度预算绩效情况说明

　　(一)预算绩效管理工作开展情况

　　根据预算绩效管理要求，武汉市武昌区档案局组织对2017年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评，共涉及项目1个，资金84万元。根据《武昌区财政局关于武昌区档案局2017年部门预算的批复》文件后，2017年度武昌区档案保护费项目专项资金84万元。

　　主要用于：档案馆藏档案、资料、光盘、照片及实物等各种载体档案的日常整理保护工作，档案馆纸质档案的修复修裱工作，通过开发档案资源，开展档案编研，举办档案专题展览，制作视频资料等。对档案馆1987年文书档案重新逐卷逐条进行划控鉴定，接收了市七医院等单位的各门类档案共计2642卷件，接收21家单位2016年度现行文件776件，完成电子档案著录6,385条，电子档案原文扫描808,107幅。对馆藏档案、资料、光盘、照片及实物等各种载体档案的日常整理保护。

　　(二)绩效自评结果

　　武汉市武昌区档案局今年在部门决算中反映所有项目绩效自评结果（不包括涉密项目）。

　　从绩效评价情况来看，2017年武昌区档案局档案保护费项目绩效评价经专家组评定，综合评分结果为92.78分，评价等级为优。

　　2017年武昌区档案局档案保护费项目绩效自评综述：项目全年预算数为84万元，执行数为84万元，完成预算的100.00%。

　　主要产出和效果：

1. 产出指标

　　产出指标分为数量指标、质量指标、时效指标和成本指标，所指定的资政文稿，档案编研成果得到合理保护，，馆藏增长、举办档案展览，新上岗档案人员持证上岗率均达100%，且在时限内完成，无档案违法违纪案件。武昌区政府肯定了档案工作，

1. 效益指标

　　效益指标主要是指项目实施后所能带来的经济效益、社会效益和可持续影响。项目实施后实现文档一体化管理，实现对已办完的文件及时收集、进馆，提高文件时效性。利用电子档案，实体档案原则上封存保管，减少档案保护成本，产生的经济和社会效益；促进档案信息化成果运用，推进档案工作转型升级、提质增效。

3、满意度指标

　　档案查询人员满意度为90%。

　　发现的问题及原因：

　　1、项目绩效指标予待完善：无《项目申报表》，目标不明确，无考核指标，不能量化，预算绩效管理予待加强。项目支出没有预算，资金用途太泛化，难以区分项目支出还是基本支出。项目绩效指标主要是单位没有专业的财务人员，领导对预算绩效管理不重视。工作重点在数字档案馆的建设，重档案专业，不重绩效管理。

　　2、实体档案保护方式单一：受场地、馆所条件限制,实体档案应未及时转化为电子档案，档案查询以复印为主；实体档案保护未达到预期效果。人员不足，实体档案保护转化工作滞后。

　　下一步改进措施和建议：

　　（一）政策性建议

　　财政部门建立健全项目指标库，指导各单位编制绩效目标，细化指标体系，或通过购买第三方服务方式，逐年完善指标库。

  （二）改进措施

    1、领导对预算绩效管理加以重视：年初做好项目申报工作，细化指标。

   2、加快实体档案转化进度：纸质档案全部修复修裱，新增档案及时数字化。

   3、加强财务管理：通过购买第三方服务方式，加强财务管理。

  （三）绩效目标改进建议　

　  1、产出指标：定量指标要细化，成本指标根据项目申报表中预算开支；

　　2、效益指标：经济效益增加工作效能，节约社会成本；可持续影响是促进档案信息化成果运用，推进档案工作转型升级、提质增效。

    3、满意度指标：档案查询人员满意度从90%提高到95%以上。

　　附件：2017年度武昌区档案局档案保护费绩效评价报告（定）.docx

　　十、2017年度其他重要事项的情况说明

　　(一)机关运行经费支出情况。

　　2017年度武汉市武昌区档案局(含参照公务员法管理的事业单位)机关运行经费支出18万元，比2016年增加了2万。主要原因是2016年年中进行车改，减少了公车运行维护费，增加了交通费补贴,2017年为全年发放，故实际支出有所增长。

　　(二)政府采购支出情况。

　　2017年度武汉市武昌区档案局政府采购支出总额25万元，其中：政府采购货物支出25万元。政府采购工程支出0.00万元、政府采购服务支出0.00万元。授予中小企业合同金额 10 万元，占政府采购支出总额的100 %，其中：授予小微企业合同金额 0 万元，占政府采购支出总额的0 %。

　　(三)国有资产占用情况。

　　截至2017年12月31日，武昌区档案局共有车辆0.00辆，其中，一般公务用车0.00辆，一般执法执勤用车0.00辆，特种专业技术用车0.00辆，其他用车0.00辆；单位价值50 万元(含)以上通用设备0.00台(套)，单价100万元(含)以上专用设备0.00台(套)。

　　第四部分  2017年重点工作完成情况

　　一、重点工作事项标题

• 推进区档案馆新馆建设

　　今年以来，区档案局倾力而为，协调各方，为新馆建设做了大量前期准备工作。多次与市档案局、区政府办和武昌规土分局汇报协商，与设计人员一道不断优化方案，反复推倒重来，最后将该项目定为改建项目，以“武昌区档案馆馆库建设”为题立项，项目包括实体档案馆库房建设和数字档案馆建设两个子项。目前，该项目的立项和可行性研究报告已由区发改委批复，代建和初步设计的招投标正在进入工作流程。该项目采用代建制方式，实行委托招标，对工程设计、监理、建设施工以及数字档案馆、设施设备、物业管理等全部采取公开招标，专款专用，严格控制工程造价。

• 夯实档案业务基础，提升档案管理水平

　　1、组织开展档案工作专业培训。来自全区80余家单位分管领导和70余名档案岗培人员参加了会议。会议全面总结了2016年全区档案工作，部署了2017年档案工作任务，要求全区各部门以五大发展理念引领档案事业科学发展，奋力拼搏赶超，强化档案服务能力和档案治理能力建设，加强档案基础业务建设，加快档案馆库建设，促进档案信息化成果运用，推进档案工作转型升级、提质增效，以优异的成绩迎接党的十九大召开。

　　深入浅出地对档案管理学、科技档案管理学等最新档案业务规范和标准进行了解读；以案说法，用大量的实例，生动地厘清了档案法律法规的条文；对科怡档案管理系统的使用方法进行了知识普及，使学员们学有所得，为做好档案工作夯实基础。新上岗人员持证上岗率100%。

　　2、推进机关团体、企业事业单位档案规范化管理。完成29家单位档案工作目标管理复查（认定）工作，其中机关省特级复查2家，省一级复查24家，省一级认定3家，档案工作目标管理复查换证率100%。

　　3、开展社区档案工作规范化试点。区档案局组织全区14个街道档案员、部分社区档案员，在徐家棚街三角路社区举行现场观摩学习和交流会。对下一步社区建档工作进行了布署。已完成85%以上的社区建档，并创建2个示范社区，即徐家棚街三角路社区和积玉桥街金地花园社区。

　　4、档案行政执法工作。在全区开展档案法治和档案文化宣传活动，全区各单位结合自身实际，积极开展了形式多样的法治宣传活动。为进一步提高我区区管领导干部档案意识，抓好在关键人员中开展档案法治和档案文化宣传工作。到目前为止，区档案局共投入法治宣传经费近4万元。“12.4”国家宪法日当天，区档案局在省图书馆一楼设立咨询台，向过往群众发放宣传档案法律法规知识和档案文化知识的宣传册近千册。一年来，我局认真执行档案违法违纪行为统计、报送制度，按时向市局法规处报送档案违法违纪行为季报表，全区无档案违法违纪案件发生，档案违法违规行为查处率100%。

• 加强档案资源建设，不断丰富档案馆藏

　　1、档案接收工作。加大了对专业档案、特色档案、实物档案等各门类档案的接收力度，接收了市七医院、区民防办等单位的各门类档案共计2642卷件。接收21家单位2016年度现行文件776件。

　　2、档案信息化工作。根据国家、省、市档案局关于数字档案馆建设的要求，申请一次性项目数字档案馆建设费80万元，继续完成馆藏档案全文数字化加工工作，完成电子档案著录超10，000条，原文扫描超900，000幅。

　　3、做好档案开放鉴定工作。对档案馆1987年文书档案重新逐卷逐条进行划控鉴定，共鉴定档案803卷，10383条，其中开放387卷，7139条；控制416卷，3244条。

　　4、加强档案安全建设。进一步健全档案安全保管各项制度和档案安全应急预案，定期开展档案安全专项督查，及时发现和排除隐患，堵塞漏洞。有电子档案提供利用的，档案实体原则上封存保管。完善电子数据备份系统，加强档案信息化系统安全技术防范管理，确保网络安全连接和信息安全传输。

• 加强档案服务能力建设，不断拓展服务功能社会化

　　1、充分发挥档案馆服务窗口作用，做好档案利用服务。一年来，共接待各类档案查询利用4082人次，18248卷件册。其中民生档案利用1356人次，4885卷件册，含婚姻、公证档案、电话查档等；单位工作性查考（含展览利用）2726人次， 13363卷件册。总计出具各类档案证明799份，复印3239张。民生档案查询人数为利用总人数的33%，较好地满足了广大社会群众的需要。

　　2、努力打造档案文化产品，开展6.9国际档案日宣传。一是围绕“档案——我们共同的记忆”，在昙华林翟雅阁举办了“武昌城市记忆系列展——一个人与一座城”展览。

　　3、做好由武昌区档案局（馆）编印的《倾城之战 武汉1938》推介。

　　4、举办武昌古城文化专题学习讲座。

• 重点工作事项完成情况

　　第五部分  名词解释

　　(一)财政拨款收入：指单位从本级财政部门取得的财政拨款。

　　(二)上级补助收入：指从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

　　(三)事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入。

　　(四)经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

　　(五)其他收入：单位取得的除上述收入以外的各项收入，包括未纳入财政预算或财政专户管理的投资收益、银行存款利息收入、租金收入、捐赠收入，现金盘盈收入、存货盘盈收入、收回已核销应收及预付款项、无法偿付的应付及预收款项等。

　　(六)用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的财政拨款收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金(事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金)弥补本年度收支缺口的资金。

　　(七)年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

　　(八)各支出功能分类科目(到项级)

　　1.一般公共服务(类)财政事务(款)行政运行(项)

　　2.…

　　(九)结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳的所得税以及从非财政补助结余中提取的职工福利基金、事业基金等。

　　(十)年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

　　(十一)基本支出：指单位为保障其机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

　　(十二)项目支出：指单位为完成特定行政任务和事业发展目标在基本支出之外所发生的支出。

　　(十三)经营支出：指事业单位在专业活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

　　(十四)“三公”经费：指使用一般公共预算财政拨款安排的因公出国(境)费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费。其中，因公出国(境)费用反映单位公务出国(境)的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行维护费反映单位公务用车车辆购置支出(含车辆购置税)及燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待(含外宾接待)费用。

　　(十五)机 关运行经费：指为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、 日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房物业管理费、委托业务费、公务用车运行维护费以及其他费用。

　　(十六)各单位其他专用名词解释。